专利侵权判定中的禁止反悔原则：理论与实践探析

在专利法领域，权利要求书是界定发明创造保护范围的核心文件，其撰写质量和解读直接关系到专利权的保护效果。在专利侵权纠纷中，如何准确判断侵权行为、平衡创新者与社会公众的利益，始终是一个复杂而重要的课题。“禁止反悔原则”作为一项重要的专利侵权判定原则，对于维护专利制度的公平性和稳定性具有重要意义。

从禁止反悔原则的基本理论出发，结合经典案例和实务探讨其适用条件及边界，以期为专利权人、代理人及相关从业者提供有益参考。

禁止反悔原则的核心内涵与法律地位

专利侵权判定中的禁止反悔原则：理论与实践探析 图1

（一）定义与功能

禁止反悔原则（Doctrine of Prohibition of Rejection），是指在专利侵权判定中，如果专利权人在专利申请或无效宣告程序中对权利要求的修改、陈述或放弃的内容作出了明确限制，则其在后续侵权诉讼中不得反悔，即不能主张超出原权利要求范围的权利。该原则旨在防止专利权人通过事后解释随意扩大保护范围，损害社会公众的利益。

（二）法律依据

禁止反悔原则主要体现在《专利法》的相关规定中，尤其是关于专利权的修改和限制条款。《专利法》第十九条明确规定：“在授予专利权前已经记录的发明或者实用新型的内容不得作为侵犯他人专利权的证据。”在司法实践中，法院通常会结合专利申请文件、审查档案及当事人陈述来判断是否适用该原则。

（三）理论基础

禁止反悔原则的理论基础在于专利制度的核心价值：平衡创新者权益与公共利益。通过限制专利权人对权利要求的随意解释，能够确保社会公众对 patented 技术的合理预期，避免专利权人借助事后解释获取超出申请范围的权利。

禁止反悔原则的适用条件

（一）明确的修改或放弃行为

禁止反悔原则适用于专利权人在专利审查过程中主动作出的修改或放弃行为。在发明专利授权过程中，申请人为了克服审查员指出的缺陷而对权利要求进行限缩性修改，或者在无效宣告程序中主动放弃了部分权利要求。

（二）可能导致公众信赖受损的情形

该原则的核心在于维护社会公众对 patent 的合理信赖。如果专利权人在申请阶段明确放弃了某些技术方案或限定了保护范围，则后续主张超出限定范围的权利，将破坏公众已形成的信赖基础。

（三）侵权判定中的具体适用

在司法实践中，法院通常会综合考虑以下因素：

1. 专利权人是否在审查过程中作出了明确的放弃或修改声明；

2. 放弃或修改的内容是否会导致公众对 patent 范围产生合理预期；

3. 是否存在恶意扩大保护范围的情形。

经典案例分析

（一）Festo 案（美国专利法中的里程碑式案件）

在 Festo Corp. v. SMC （USA） Corp. 一案中，美国最高法院明确指出，如果专利权人在授权过程中对权利要求作出了限缩性修改，则不能通过等同理论主张其放弃的技术方案构成侵权。该案确立了禁止反悔原则在美国专利法中的重要地位，并对全球专利实践产生了深远影响。

（二）“宽视野潜水面罩”案（国内典型案例）

在国内某“宽视野潜水面罩”专利侵权案件中，法院查明专利权人在无效宣告程序中主动放弃了部分权利要求。在后续侵权诉讼中，法院依据禁止反悔原则，认定专利权人无权主张超出原权利要求的保护范围。

禁止反悔原则的挑战与争议

（一）适用范围的模糊性

实践中，如何界定“明确放弃”或“限缩性修改”的标准存在一定争议。某些情况下，专利权人可能仅对某项技术方案作出局部调整，而法院需判断其是否足以构成禁止反悔的基础。

（二）与等同理论的冲突

在适用禁止反悔原则时，如何平衡与等同理论的关系是一个重要问题。过严格地适用该原则可能导致专利权人的合法权益受损；而过于宽泛的应用则可能削弱公众信赖基础。

（三）专利制度的国际差异

不同国家的专利法对禁止反悔原则的规定存在差异，美国采取较为严格的立场，而欧洲对其适用范围相对谨慎。这种差异在跨国专利侵权案件中尤为突出。

完善与应对建议

（一）强化权利要求书的规范性

为避免争议，专利申请人应在撰写权利要求书时尽量明确保护范围，并对技术特征进行清晰界定。在审查过程中需充分考虑后续可能引发的权利主张问题。

（二）合理运用禁止反悔原则

司法实践中应综合考量案件具体情况，避免机械适用该原则。在涉及重大公共利益的领域（如医疗、环保等），法院可适当放宽限制，以促进技术创新和公共利益的平衡。

（三）加强国际专利规则的协调

在全球化背景下，各国专利制度的差异可能对跨国企业产生影响。建议通过多边合作机制推动专利规则的统一，减少法律冲突。

专利侵权判定中的禁止反悔原则：理论与实践探析 图2

禁止反悔原则作为专利侵权判定中的重要原则，在维护专利制度公平性方面发挥着不可替代的作用。在具体适用中仍需兼顾创新者的权益与社会公众的利益。随着专利实践的发展和国际化的深入，如何更好地运用这一原则将成为专利法领域的重要课题。

对于专利权人而言，则需要更加谨慎地对待要求的修改和放弃行为，并在必要时寻求专业代理人或法律顾问的帮助，以确保自身权益的化。

参考文献：

1. 美国《专利法》及相关判例。

2. 《专利法》及其司法解释。

3. 各国专利审查指南及实务案例。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）